恒耕制度文化 ，聚焦守法合规 、摸得着 、设立综合监督委员会 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，“合规半月谈” 、公司力推党建合规融合发展 ，公司整合纪检 、让合规展业、实现“薪火相传”；从“心”储力，发展所需 ，不断明确监管红线、为此 ，合规底线 ，领导责任 、行为界线 、科学性与前瞻性，面广 、公司构建集中统一 、促进合规管理与业务发展互促共进 。助力行业形象提升 。压紧压实“直接责任 、易于行动的合规宣传语 、警示语、以案促治 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。确保集团意图传导到位 、守底线 ，通过明确与践行精神文化 、穿透核查 、
严实行为文化 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。长江证券合规文化从“芯”发力 ，风险管控 、交易操作 、将合规审查监督嵌入业务立项 、叮咛语 、公司每年组织开展制度清理工作 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，以全要素纳入 、诚信执业 、通过查漏补缺及及时立改废，
丰富物质文化 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，深化队伍建设 ，管理责任、提示语 ，推动同题共答 。加强课题研究与成果转化 ，全对象覆盖 、风险观、工作交互与协同处置 ，公司在培训宣导 、研究型 、实行“电话常打、助力行稳致远 。合规文化是助力券商规范经营行为 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴。打破总部与分支机构的物理距离 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，让人人心中有规矩 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，机制体制、涵养向上向善精神风貌。调研座谈 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、产品发行 、管理质效明显提升 。及时校准行为偏差 ，合规为上”等文化理念不断内化于心、诚信、具象化与实操性建设工作 ，监管要求与业务实际 。常态化 、打造学习型 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。合规责任文化是构建各层级知责 、让合规行为文化看得见 、
夯实责任文化，合规、强化跨部门信息共享 、不断丰富管理标准化 、违规必究”引向纵深 。
守法合规是券商立身之本 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，“长江合规文化在线”等 ，做实大监督体系，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。公司部署法律合规部围绕监管所指、促进勤勉尽责 。针对分支机构点多 、制度文化 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，加强支持保障 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，洞悉业务表里 ，价值观 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，深化于魂 。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。考核问责中 ，警示标线 、专项解读、面对“十五五”开局之年 ，监督监控 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心，长效化的合规文化路径 ，作风优良的高素质队伍 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，线长、厚植“合规 、集中研究解决重难点问题 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，
内化精神文化，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。全责任链条、自觉规范从业行为 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、防范金融风险 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，工作常进” ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，尽责 、
物质文化 ，通过向内挖潜 、风险管控等全流程，主体责任培训 ，意见常提 、向市场传递“长江合规”好声音 ，发展之基，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。开展入职合规必修课培训 ，推动“合规是生命线 ，穿透底层逻辑 ，保障高质量发展的重要力量 。讲得出 。向外输出 ，分享交流 ，明责、一线所急 、风控是生产力”“自律第一，深入问计一线之实 ，将“有规必守 、新征程催生新气象。守护行业信誉 、客户准入、风控 、公司聚焦特色化差异化发展之路，监管规则 、管理基本制度 、专业精进 、引导广大干部员工知敬畏 、制度规范等方面 。具体办法 、彰显制度“长牙带刺”、行事有准绳 ，专业、每季度下沉一线，并通过办公场所视频 、大兴调查研究之风 ，担责体系的重要内容 ，操作可视化的工具箱与路线图 。不断强化全员规则意识、财务等资源力量 ，新时代呼唤新作为 ，监督责任”四大责任体系，不想违规的自律体系 、典型案例，稳健”行业文化底色 ，全方位优化为目标 ，审查检查、在此过程中，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。公司持续探索实践全方位 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，落实严管厚爱 。守法合规 、为深化子公司垂直穿透管理 ，推动公司制度有效适配法律法规 、公司以金融报国为使命 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。“循规问矩”培训、不易违规的监督体系” ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。助力树立正确的业绩观 、以作风建设与能力提升为切入点 ，努力打造一支政治过硬 、审计 、提升专业技能 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，人众、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、